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    中国证监会通报2016年度稽查执法情况

    2017-02-11 10:35:30  |  来源:中国新闻网  |  编辑:  |  

    中新网2月10日电 据中国证监会网站消息,中国证监会10日发布2016年度证监会稽查执法情况通报,通报指出,2016年,证监会系统共受理违法违规有效线索603件,启动调查551件;新增立案案件302件,比前三年平均数量增长23%。

    通报称,2016年,证监会系统共受理违法违规有效线索603件,启动调查551件;新增立案案件302件,比前三年平均数量增长23%;新增涉外案件178件,同比增长24%;办结立案案件233件,累计对393名涉案当事人采取限制出境措施,冻结涉案资金20.64亿元;55起案件移送公安机关追究刑事责任,公安机关已对其中45起立案侦查,移送成案率创历史新高,综合执法成效进一步显现。

    作为传统类型案件的信息披露违法、内幕交易、操纵市场立案案件共计182件,占案件总量的63%,上述类型案件分别占比为24%、21%、15%,居于案发数量前三位。其中,信息披露违法涉及的中介机构新增立案案件25件,同比增长67%,体现了对信息披露违法所涉各环节实行全面追责的执法成效。

    操纵市场案件中,出现了信息操纵、跨市场操纵、国债期货合约操纵、跨境操纵等多起首例案件,呈现了传统案件加速演变、更趋复杂的特点。对利用未公开信息交易股票行为打击力度的持续提升,新增“老鼠仓”立案案件28起,同比增长87%。查办14起新三板领域违法案件,占新增立案案件总量的5%,涵盖财务造假及信息披露违法、操纵股价等多种违法行为;查办13家私募机构的违法行为,实现“以点带面”打击效果。

    此外,继续保持对超比例持股未披露、从业人员违规买卖股票、编造传播虚假信息、非法发布误导性研究报告等违法行为的打击力度。

    通报提到,2016年,案件查处工作向并购重组、新三板、基金、债券、期货等多领域和交易、托管、审计、评估等多环节大幅延伸。上市公司高管及其亲属仍然是内幕交易的主要群体,中介机构从业人员、公职人员以及银行、保险、信托从业人员也有涉案。

    市场操纵主体涉及个人大户、新三板挂牌公司、券商、信托、私募基金等主体,机构违法主体占比明显上升。利用未公开信息交易主体从公募基金向私募基金、证券、保险多个行业蔓延,从投资环节向研究、交易、托管多个环节延伸。知名财经媒体机构及工作人员因编造传播虚假信息被依法查处。

    各领域、各环节的涉案主体类型和数量的持续增加,稽查执法广度和深度的不断提升,体现了稽查执法全面净化市场环境、有力督促市场主体合规守法的决心和魄力。

    通报要求,拓宽线索来源,更加注重提升线索质量;精准发力,扎实推进专项执法行动;优化协作,充分发挥监管执法合力。

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